一条推特、九个单词 马斯克花4000万美元买了个教训

美国SEC发出对马斯克的起诉书两天后，当地时间9月29日，美国证券交易委员会（SEC）宣布与马斯克达成和解，和解的协议具体提出了这些处罚决定：

• 马斯克在45天内辞去特斯拉董事长职务，3年内不得被选为董事长；特斯拉将任命一位独立董事担任董事长。

• 马斯克继续担任CEO。

• 马斯克和特斯拉公司分别被罚2000万美元。根据法院批准的程序，这4000万美元的罚款将分发给受害的投资者。

• 特斯拉将任命2位独立董事加入董事会；并成立独立董事委员会，监督马斯克的对外言行。

SEC同时表示，此次和解尚需要得到法院的批准。这样的监管力度，也正是A股需要学习的。

事情的起因——

SEC于9月27日以误导投资者和涉嫌证券欺诈的罪名起诉特斯拉首席执行官兼董事长马斯克。SEC在起诉书里表示，今年8月马斯克在推特上称考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化，且表示资金已落实到位。这一价格大幅高于当时特斯拉的股价，当天特斯拉股价上涨11%。但各项信息显示，资金其实并没有完全落实，马斯克本人知道交易尚有不确定性。

当时，马斯克只表示自己“难过、失望”，但选择了跟SEC“硬刚”。据腾讯《一线》报道，SEC在收集了足够证据后，曾起草和解条款交给马斯克，可在被正式起诉前的最后一刻，马斯克委托律师转达SEC方面表示不接受和解条款。

马斯克与SEC达成和解 继续担任CEO 但解除董事长职务

北京时间9月30日早间消息，美国证券交易委员会（SEC）周六表示，特斯拉及其CEO埃隆·马斯克（Elon Musk）已经同意分别支付2000万美元与之达成和解。除此之外，马斯克还将卸任特斯拉董事长。

　　此项和解协议针对的是马斯克8月7日发表的关于特斯拉私有化的推文。不过，SEC表示，如今已经与特斯拉品牌画上等号的马斯克仍将担任该公司CEO。

　　SEC在上周四提起的诉讼中表示，马斯克关于私有化融资的推文并没有事实基础，而他本人也在几周后放弃私有化计划。SEC还表示，这条消息引发市场动荡，对消费者构成伤害。

　　按照和解协议，马斯克需要在45天内卸任特斯拉董事长，并且在3年内不得重新参选该职位。特斯拉还需要任命两名新的独立董事。

　　在本周六的和解协议中，SEC也有所妥协，不再要求马斯克放弃运营特斯拉。很多投资者认为，如果强制施加这条处罚，就将对特斯拉构成灭顶之灾。

　　SEC指控特斯拉未能针对马斯克的推文展开适当的控制。他们认为，如果马斯克的推文中包含必须在公司文件中披露的信息，或者包含不完整或不准确的信息，该公司董事会也没有相应的控制措施。

　　马斯克和特斯拉均没有在该和解协议中承认或否认SEC的指控。特斯拉尚未对此置评，马斯克也没有作出回应。(来源：新浪科技书聿)

马斯克被起诉后首发推道歉:特斯拉订单太多 交付困难

　　北京时间9月29日早间消息，特斯拉CEO埃隆·马斯克（Elon Musk）周四在他遭到美国证券交易委员会（SEC）起诉后发表的首条推文中对交付延迟问题道歉。

　　“很抱歉因为数量太多导致您的特斯拉遇到交付困难。”马斯克说。

　　他还在另外一条推文中感谢特斯拉的支持者“在世界各地帮助我们交付汽车”。

　　除此之外，马斯克还对一名Twitter用户在加拿大的交付过程中遇到的“文件问题”进行回应。他表示将会对此“采取行动”。

　　马斯克周四因为涉嫌在之前的私有化计划中发布的声明“虚假且具有误导性”而遭到SEC起诉。(新浪科技 书聿)

央视财经：

马斯克“祸从口出”特斯拉挨罚！

未来麻烦有多大？

　当地时间29日，美国证券交易委员会表示，已与电动汽车制造商特斯拉达成和解协议。马斯克同意辞去特斯拉董事长一职，但会继续担任首席执行官，同时他和公司将一共支付4000万美元的罚款。

　　从嘴硬到认罚，马斯克为何服软？未来，特斯拉麻烦有多大？9月29日晚，财经评论员万喆和央广财经评论员王冠做客《央视财经评论》演播室，深度解析。

　　新闻链接：

　　今年8月7日，马斯克在社交媒体推特上称考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化，且资金已落实到位，交易总金额超过700亿美元。受其言论影响，特斯拉当日收盘价上涨近11%。但随后曝光的信息显示，资金其实并没有完全落实，马斯克本人知道交易尚有不确定性。

　　8月24日，马斯克又在公司官网发表公开信，宣布放弃私有化，前后历时仅17天。27日，美国证券交易委员会以误导投资人的罪名对马斯克提起诉讼，指控其涉嫌证券欺诈。特斯拉的股价在28日暴跌超过10%。

　　从嘴硬到服软 马斯克为何认罚？

　　万喆：欺诈是主观故意 挨罚是理所当然

　　财经评论员 万喆：对马斯克的指控是证券欺诈，我认为这个欺诈最大的问题是主观故意，处罚也是理所当然的。6月份的时候，董事会已经讨论要不要弹劾他，在长期不盈利以及业绩未达标的情况下，马斯克面临很大的压力，8月份马斯克在媒体面前痛哭流涕，私有化是他挽救公司、挽救股价以及挽救自己地位的一根稻草，但推特不能想发就随便发，造成这么大的股价波动，当然要处罚。

　　王冠：欺诈不是主观故意 是客观结果

　　央广财经评论员 王冠：我认为欺诈不是主观故意，而是客观结果。马斯克入股特斯拉15年了，从他入股开始就是领导者的角色，他不可能是法盲，而且每股420美元的回购价格也符合溢价20%的市场规则的，所以我猜测是8月份得到了比如说沙特主权基金，或者其他基金口头的承诺，客观的后果是自己又圆不了。

　　马斯克去职 特斯拉麻烦有多大？

　　万喆：马斯克带来的问题 他也带不走

　　财经评论员 万喆：他现在带来的问题，他自己也带不走。所有的类似企业都有这样的问题，它的创始人是技术垄断，因为这个技术特别先进，所以这个主创人实际上就形成了，在战略上完全占据了整个公司的顶尖作用，所以很难抉择。

　　王冠：玩个性 是痛点更是卖点

　　央广财经评论员 王冠：特斯拉是全美第一家也是全球第一家上市的新能源汽车公司，和之前的美国三大汽车完全不一样，是100%的新能源汽车，马斯克属于横空出世，他带来的存在感和人设成为了特斯拉的品牌议价。这种玩个性对于特斯拉来说显然是痛点，但更是卖点。

　　万喆：依法办事 马斯克被罚得并不算狠

　　财经评论员 万喆：过去《华尔街日报》有一个专栏，提前把专栏里的内容透露给了别人，都算证券欺诈，这次SEC对马斯克的处罚其实并不是很狠。创新和监管是并行不悖的，对于公开市场也是一样。主观故意的证券欺诈，无论什么样情况下都是比较严格的。 

　　王冠：特斯拉还没有做好离开马斯克的准备

　　央广财经评论员 王冠：特斯拉根本没有做好离开马斯克的准备，他对于整个特斯拉的光环和企业的贡献率接近了80%。另外，为什么SEC这回只开出了从董事长降到总经理的惩罚，还有，马斯克出2000万美元公司出2000万美元，如果对他进行斩草除根的惩罚或者承受不了的话，那么SEC就要承担在摧毁创新企业、打压创新英雄罪名，投鼠忌器会让SEC承担极大民意的压力。

　　万喆：特斯拉折射出新经济成长的烦恼

　　财经评论员 万喆：所有的类似企业，或者说整体的全球经济都进入到一个瓶颈，这个瓶颈通常认为技术革命才能突破瓶颈、进入新经济历程。我们怎么样来看待这样的企业？创新和监管怎么样来平衡？才使得新经济能够从瓶颈当中成长，经过镇痛破空而出，实际上特斯拉是折射了这样一种困境。

　　王冠：当个人名片成为企业核心资产 没有回头路

　　央广财经评论员 王冠：当个人名片成为了企业核心资产，已经没有回头路了，当马斯克在，这辆车叫特斯拉，当马斯克不在，这辆车就叫新能源车。完全不会给大家这么强的光环效应，当然特斯拉本身的技术过硬而且体验感不错，但卖的也许更多是马斯克的人设和相应的代入感，在这种情况下企业和个人高度的绑定，确实带来了一种快速的成长，但个人的一言一行一举一动又给企业带来了高度影响，同时对于传统的监管体系也带来了非常直观的挑战。

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